劉沖：提升科技支撐能力，助力經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”發(fā)展

【編者按】集聚科技創(chuàng)新優(yōu)勢、提升科技支撐能力，是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)下行壓力、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中有進(jìn)的關(guān)鍵舉措。面對(duì)日新月異的科技變革大勢，如何更好發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的支撐引領(lǐng)作用。為此，中國理論網(wǎng)特推出兩會(huì)專家筆談文章，一起來學(xué)習(xí)。

劉沖，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院助理教授，世界銀行短期顧問

堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展理念，就要深刻把握科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效的支撐引領(lǐng)作用。3月5日上午，國務(wù)院總理李克強(qiáng)在第十三屆全國人大二次會(huì)議上所作的《政府工作報(bào)告》，把“提升科技支撐能力”置于堅(jiān)持創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展、培育壯大新動(dòng)能的重要位置。

隨著我國科技事業(yè)的快速發(fā)展，全國兩會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新給予更多高度關(guān)注，深刻印證大力實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”、“將科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局核心位置”的戰(zhàn)略定力與政策決心。隨著我國經(jīng)濟(jì)由高速邁入中高速增長，提升科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的支撐能力愈發(fā)緊要和關(guān)鍵。從發(fā)達(dá)國家科技發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，科技支撐能力的穩(wěn)定發(fā)展，既來自于科研機(jī)構(gòu)及科技企業(yè)蓬勃的創(chuàng)新活力，更依賴于適宜創(chuàng)新的社會(huì)及市場環(huán)境，依賴于一套能夠?qū)?yōu)質(zhì)科研成果有效轉(zhuǎn)化，且激勵(lì)完善、具有可持續(xù)性的科技創(chuàng)新管理體制。

近些年來，科技領(lǐng)域頂層設(shè)計(jì)和改革落實(shí)日益體現(xiàn)國家對(duì)科技支撐能力的高度重視。為此，中央及地方政府相繼出臺(tái)了一系列配套法律法規(guī)和與政策措施，通過深化改革我國科技體制，打破制約科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)壁壘、行政壁壘，不斷激發(fā)微觀主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。例如，以“政府引導(dǎo)＋市場化運(yùn)作”為主要模式的創(chuàng)投基金在各地涌現(xiàn)，引導(dǎo)社會(huì)資本流向創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域；各地方政府紛紛出臺(tái)面向?qū)＠邪l(fā)與申請(qǐng)活動(dòng)的針對(duì)性資助與補(bǔ)貼政策，有效降低科技創(chuàng)新及科技成果轉(zhuǎn)化的資金成本約束。因此，我國現(xiàn)行出臺(tái)的創(chuàng)新發(fā)展支持政策正在取得顯著成效，完善我國科技創(chuàng)新生態(tài)體系也迎來了良好的發(fā)展機(jī)遇期，那么接下來的改革重心應(yīng)該是什么？基于觀察與思考，筆者認(rèn)為，面對(duì)科技體制改革這一非常復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，現(xiàn)階段我們應(yīng)著力把握住“一個(gè)主干＋兩個(gè)外圍”，在里外呼應(yīng)中把牽制科技創(chuàng)新高效發(fā)展的制約性因素逐個(gè)擊破。

在這里，所謂的“一個(gè)主干”，即指在科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化過程中構(gòu)建明確的產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系。準(zhǔn)確把握當(dāng)前科創(chuàng)領(lǐng)域產(chǎn)權(quán)關(guān)系，要訴諸于我國若干年來科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律與制度演變。由于我國絕大多數(shù)高等院校和研究院所均為國家出資運(yùn)營的公立機(jī)構(gòu)，因此其產(chǎn)出的科技成果被定性為國有資產(chǎn)，處置過程中須嚴(yán)格遵照國有資產(chǎn)管理辦法。環(huán)節(jié)繁多的分級(jí)審批、資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估等國有資產(chǎn)處置手續(xù)，使得我國高校、科研院所等事業(yè)單位創(chuàng)新科技成果的有效轉(zhuǎn)化在實(shí)踐中受到明顯約束?；诖?，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》于2015年進(jìn)行修訂，決定將作為無形國有資產(chǎn)的科技成果處置權(quán)下放，取消科技成果轉(zhuǎn)化申請(qǐng)批準(zhǔn)和備案的行政程序。然而，這一制度變化目前尚未得到切實(shí)有效的實(shí)踐證明。法律條文上的規(guī)定與行政管理制度的不一致，使得高校與科研院的研發(fā)成果產(chǎn)權(quán)缺乏明確的法律界定，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中面臨“造成國有資產(chǎn)流失”的法律風(fēng)險(xiǎn)，阻滯了科技成果轉(zhuǎn)化效果。因此，進(jìn)行有效法規(guī)整合，消除現(xiàn)有法律或政策文件的不自洽、不完善環(huán)節(jié)，推動(dòng)公立高校、研究機(jī)構(gòu)科研成果產(chǎn)權(quán)關(guān)系歸屬清晰，是當(dāng)下最迫切的改革焦點(diǎn)。

當(dāng)然，深化科技體制改革、構(gòu)建完善的科技創(chuàng)新生態(tài)體系，在破解“產(chǎn)權(quán)關(guān)系”這一主要矛盾以外，健全高效的“外圍基礎(chǔ)設(shè)施”同樣也不容忽視。前面提到的“兩個(gè)外圍”，其一為構(gòu)建多方合作的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，其二則為優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化資助與科技金融機(jī)制。

在一套較為成熟的科技創(chuàng)新體系中，應(yīng)存在大量競爭活躍的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，更好發(fā)揮其專業(yè)性能，著力解決科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化應(yīng)用中因信息不對(duì)稱導(dǎo)致的供需不匹配、信任缺失以及搜尋成本過高、科技成果的價(jià)值評(píng)估和投資前景難以把握等問題。當(dāng)下，我國科技服務(wù)領(lǐng)域依然部分延續(xù)若干年前的管理路徑，科技服務(wù)機(jī)構(gòu)多具有行政色彩和事業(yè)單位背景，對(duì)財(cái)政資助及政策支持的依賴性仍然突出，難以形成充分競爭、具有創(chuàng)新活力的科技服務(wù)市場。破解這一瓶頸，有關(guān)政策應(yīng)著重鼓勵(lì)市場化、社會(huì)化的技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)秉持科技成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)“去行政化”改革方法，培育和充實(shí)多元化的科技服務(wù)市場參與主體。而在引入新興市場主體的同時(shí)，也要“因地制宜”改造與利用高校及研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室，充分發(fā)揮其優(yōu)勢與主動(dòng)性，更緊密地從研發(fā)前線挖掘價(jià)值。最后需要強(qiáng)調(diào)的是，所謂提升機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，其本質(zhì)在于提升人的能力。作為方興未艾的新領(lǐng)域，科技服務(wù)對(duì)專業(yè)化人才的要求極高，需要更多具備技術(shù)研究、經(jīng)濟(jì)管理、法律咨詢、交易決策等方面的高素質(zhì)復(fù)合型產(chǎn)業(yè)人才，因此，加速儲(chǔ)備該領(lǐng)域的人力資源、建設(shè)人才隊(duì)伍不容忽略。

科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化作為具有準(zhǔn)公共品性質(zhì)的社會(huì)活動(dòng)，一定程度需要政府對(duì)此提供資金支持、投資引導(dǎo)與市場整合。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院前些年的調(diào)研報(bào)告顯示，我國有一半左右的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目受制于資金限制未能成功落地，說明經(jīng)濟(jì)門檻仍然在發(fā)揮較強(qiáng)約束作用。因此，建設(shè)有效的資助制度和繁榮的科技金融服務(wù)，可以為科技創(chuàng)新與應(yīng)用“疏通血液”，是加速釋放科技創(chuàng)新活力的重要途徑。目前，我國對(duì)科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的資助形式較為單一，大多仍以政府直接資助方式為其提供資金，難以真正發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化的能動(dòng)作用。政府應(yīng)當(dāng)逐步拓展資助渠道，借鑒針對(duì)企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)合作提供資助等方式，形成行政專項(xiàng)資金多樣化的資助體系。而在行政專項(xiàng)資金資助外，我國也尚未形成較為有效的市場化科技金融機(jī)制，中小企業(yè)的研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化工作面臨較高的資金約束和融資成本。對(duì)此，應(yīng)大力發(fā)展科技金融，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)投資、中小金融機(jī)構(gòu)等主體的作用，鼓勵(lì)和發(fā)掘市場化的資金來源，充分利用風(fēng)險(xiǎn)投資、中小金融機(jī)構(gòu)等渠道，化解中小企業(yè)在科創(chuàng)轉(zhuǎn)化面臨的資金困境，為各類市場主體提供平等、易及的科技金融支撐。

總之，正如2019年《政府工作報(bào)告》中所明確強(qiáng)調(diào)的，“要在推動(dòng)科技體制改革舉措落地見效上下功夫，絕不能讓改革政策停留在口頭上、紙面上”。實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”、提升科技支撐能力，只有落實(shí)在科學(xué)合理的機(jī)制設(shè)計(jì)上，落實(shí)在清晰可實(shí)現(xiàn)的改革日程上，落實(shí)在各級(jí)政府部門、各類市場主體的有效協(xié)作上，才能從宏大的愿景轉(zhuǎn)變?yōu)橹χ袊?jīng)濟(jì)新發(fā)展的核心引擎。

作者簡介：劉沖，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院助理教授，世界銀行短期顧問。北京大學(xué)光華管理學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士（2013）、清華經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后（2015）。研究領(lǐng)域?yàn)楣步?jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。近年來在Economic Journal、International Journal of Industrial Organization、Eonomics Letters、《經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》、《世界經(jīng)濟(jì)》、《金融研究》等國內(nèi)外著名期刊發(fā)表論文20多篇。先后主持國家自然科學(xué)基金、農(nóng)業(yè)部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心研究基金等多項(xiàng)科研課題。