東北證券被上交所書面警示 發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件未上報等

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京2月5日訊 上交所網(wǎng)站1月27日披露了關(guān)于對東北證券股份有限公司予以書面警示的決定（上海證券交易所監(jiān)管措施決定書〔2025〕3號）。2024年8月20日至8月23日，上交所對東北證券股份有限公司交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理情況實施了現(xiàn)場檢查。

經(jīng)查，東北證券股份有限公司在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理方面，存在應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行不到位、發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后未向上交所報告等問題；在客戶交易行為管理方面，存在職責分工不合理、培訓(xùn)制度不健全、拒絕接受客戶委托后未及時向上交所報告、監(jiān)控指標閾值設(shè)置不合理、重點監(jiān)控賬戶管理薄弱、重點監(jiān)控證券風(fēng)險提示不到位等問題；在融資融券業(yè)務(wù)管理方面，存在對投資者申報信息核實和交易行為前端核查不到位等問題；在適當性管理方面，存在對投資者風(fēng)險揭示不充分等問題。

上述行為違反了《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第4.1.1條、第4.1.5條、第4.1.7條、第4.1.8條、第4.2.6條、第6.9條、第6.10條，《上海證券交易所會員管理規(guī)則適用指引第1號—會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》第三十一條、第三十六條，《上海證券交易所會員管理規(guī)則適用指引第2號—會員客戶交易行為管理》第五條、第六條、第八條、第二十三條、第二十五條、第二十八條、第三十三條、第三十六條，《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第六十條，《關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知》的相關(guān)規(guī)定，反映出東北證券股份有限公司交易及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理存在漏洞、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運行管理制度執(zhí)行不到位等問題。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第8.5條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所會員管理規(guī)則適用指引第4號—會員違規(guī)行為監(jiān)管》等相關(guān)規(guī)定，上交所決定采取以下監(jiān)管措施：對東北證券股份有限公司予以書面警示。

相關(guān)法規(guī)：

《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第4.1.1條：會員應(yīng)當切實履行客戶交易行為管理職責，按照“事前認識客戶，事中監(jiān)控交易，事后報告異?！钡囊?，建立完善的客戶交易行為管理制度，引導(dǎo)客戶合法合規(guī)地參與本所市場證券交易。

《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第4.1.5條：會員應(yīng)當完善交易監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，設(shè)定相應(yīng)的監(jiān)測指標和預(yù)警參數(shù)，對客戶的交易行為進行監(jiān)測監(jiān)控，識別客戶的異常交易行為。

會員在監(jiān)測監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌異常交易行為的，應(yīng)當及時分析。經(jīng)判斷確認客戶交易行為存在異常的，會員應(yīng)當告知、提醒、警示客戶。對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為或者涉嫌違法違規(guī)的交易行為，會員應(yīng)當根據(jù)與客戶的協(xié)議拒絕接受其委托，并及時向本所報告。

對于客戶出現(xiàn)賬戶資產(chǎn)規(guī)模、交易金額異常放大等可疑情形的，會員應(yīng)當及時核查分析，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)當及時向本所報告。

《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第4.1.7條：會員應(yīng)當按照本所要求明確交易監(jiān)控重點，針對重點監(jiān)控賬戶、重點監(jiān)控證券、重點分支機構(gòu)，采取針對性措施加強交易監(jiān)測監(jiān)控和管理。

《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第4.1.8條：會員應(yīng)當妥善留存客戶交易行為管理的各項記錄，定期匯總各分支機構(gòu)的客戶管理臺賬和客戶異常交易情況。

《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第4.2.6條：會員向客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當向其詳細介紹產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息，明確告知產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險收益特征，充分揭示投資風(fēng)險和可能存在的利益沖突，并根據(jù)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定與客戶簽署風(fēng)險揭示書。

《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第6.9條：會員應(yīng)當定期檢查交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)本所或者本所授權(quán)機構(gòu)的要求，進行定期或者臨時應(yīng)急演練。

《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第6.10條：會員的交易及相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響證券市場交易的，應(yīng)當立即采取有效措施，并及時向本所報告。

《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第8.5條：會員違反本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以視情況對會員采取下列監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（六）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

本所采取前款第（二）至（五）項監(jiān)管措施時，通報中國證監(jiān)會及其相應(yīng)派出機構(gòu)。

《上海證券交易所會員管理規(guī)則適用指引第1號—會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》第三十一條：會員應(yīng)當建立交易及相關(guān)系統(tǒng)安全與應(yīng)急管理的組織架構(gòu)，制定應(yīng)急預(yù)案，組織應(yīng)急演練，具備完善的系統(tǒng)安全防護措施，根據(jù)中國證監(jiān)會和本所要求穩(wěn)妥處置交易及相關(guān)系統(tǒng)安全事件。

《上海證券交易所會員管理規(guī)則適用指引第1號—會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》第三十六條：會員交易及相關(guān)系統(tǒng)發(fā)生無法正常交易或其他影響正常交易的技術(shù)事故時，應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》的規(guī)定,立即報告本所，并在5個工作日內(nèi)向本所提交書面報告。

以下為原文：

上海證券交易所監(jiān)管措施決定書〔2025〕3號

關(guān)于對東北證券股份有限公司予以書面警示的決定

當事人：東北證券股份有限公司。

一、相關(guān)主體違規(guī)情況

2024年8月20日至8月23日，上海證券交易所（以下簡稱本所）對東北證券股份有限公司交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理情況實施了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，東北證券股份有限公司在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理方面，存在應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行不到位、發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后未向本所報告等問題；在客戶交易行為管理方面，存在職責分工不合理、培訓(xùn)制度不健全、拒絕接受客戶委托后未及時向本所報告、監(jiān)控指標閾值設(shè)置不合理、重點監(jiān)控賬戶管理薄弱、重點監(jiān)控證券風(fēng)險提示不到位等問題；在融資融券業(yè)務(wù)管理方面，存在對投資者申報信息核實和交易行為前端核查不到位等問題；在適當性管理方面，存在對投資者風(fēng)險揭示不充分等問題。

二、責任認定及監(jiān)管措施決定

上述行為違反了《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第4.1.1條、第4.1.5條、第4.1.7條、第4.1.8條、第4.2.6條、第6.9條、第6.10條，《上海證券交易所會員管理規(guī)則適用指引第1號—會員交易及相關(guān)系統(tǒng)管理》第三十一條、第三十六條，《上海證券交易所會員管理規(guī)則適用指引第2號—會員客戶交易行為管理》第五條、第六條、第八條、第二十三條、第二十五條、第二十八條、第三十三條、第三十六條，《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第六十條，《關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知》的相關(guān)規(guī)定，反映出東北證券股份有限公司交易及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理存在漏洞、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運行管理制度執(zhí)行不到位等問題。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第8.5條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所會員管理規(guī)則適用指引第4號—會員違規(guī)行為監(jiān)管》等相關(guān)規(guī)定，本所決定采取以下監(jiān)管措施：

對東北證券股份有限公司予以書面警示。

你公司應(yīng)當引以為戒，采取切實有效措施進行整改，嚴格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)規(guī)范的規(guī)定，進一步強化交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理，保護投資者合法權(quán)益和交易安全，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，維護證券市場正常交易秩序。

上海證券交易所

2025年1月20日