中泰期貨內控存在缺陷收警示函 為中泰證券子公司

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月12日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露關于對中泰期貨股份有限公司（以下簡稱“中泰期貨”，港股代碼：01461.HK）采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，中泰期貨在開展互聯(lián)網(wǎng)會議活動中存在未對合作方資質和會議資料進行充分審核、未對活動過程實施有效管控等問題，反映出公司內部控制存在缺陷。上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百零九條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對中泰期貨采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

公開資料顯示，中泰期貨是由中泰證券股份有限公司控股的大型國有期貨公司，中泰證券持股比例為63.0977%。公司于2015年7月7日在香港聯(lián)交所主板上市，注冊資本10.019億元，在北京、上海、廣州、深圳、杭州等大中城市設立27家分公司和5家營業(yè)部，全資控股中泰匯融資本投資有限公司、魯證信息技術有限公司和魯證國際控股有限公司。

相關法律法規(guī)：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條??期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條??期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。