對債市違法違規(guī)行為零容忍，央行對3家機構(gòu)開罰單

維護債市秩序，3家機構(gòu)被行政處罰。

12月30日，央行公布多條行政處罰公告，涉及上海東亞期貨有限公司、湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司。

其中，上海東亞期貨有限公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被給予警告，沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元。

接近央行人士表示，近期，人民銀行在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場參與機構(gòu)交易行為異常，通過對相關(guān)線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構(gòu)涉嫌違反銀行間債券交易相關(guān)規(guī)定，并立即對其進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，涉案機構(gòu)均存在內(nèi)控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內(nèi)控規(guī)定等違反銀行間債券市場規(guī)定的若干行為。

具體來看，湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被給予警告，罰款1310萬元。

天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被給予警告，沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元。

與此同時，吳某敏(時任上海東亞期貨有限公司資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、固收業(yè)務(wù)部主要負(fù)責(zé)人)；金某凡(時任上海東亞期貨有限公司資產(chǎn)管理部固收項目組負(fù)責(zé)人)；唐某(時任上海東亞期貨有限公司董事長、總經(jīng)理)；姜某(時任天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司董事、副總經(jīng)理)；吳某平(時任天津信唐貨幣經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理)；向某建(時任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長)；劉某(時任湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司行長)等人，被給予警告或處以罰款。

近兩年，債券市場總體處于牛市行情，金融機構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機，開展違規(guī)交易。

“今年以來，人民銀行已建立銀行間市場常態(tài)化監(jiān)測摸排和行政執(zhí)法機制。對摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調(diào)查和處罰。人民銀行將繼續(xù)秉持市場化、法治化原則，加強債券市場建設(shè)，支持正常合規(guī)的交易，同時對市場違法違規(guī)行為‘零容忍’，堅決維護市場秩序，促進(jìn)債券市場高質(zhì)量發(fā)展?！鄙鲜鼋咏胄腥耸繌娬{(diào)。