中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月30日訊 證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局12月27日披露了關(guān)于對(duì)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀河”，601881.SH，06881.HK）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，中國(guó)銀河存在以下問(wèn)題：一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對(duì)個(gè)別客戶交易目的、資金來(lái)源核查不足，部分交易對(duì)手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事營(yíng)銷及客戶服務(wù)工作，傭金費(fèi)率管理不到位等情形。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條等規(guī)定，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)中國(guó)銀河采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條規(guī)定：
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
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