寧證期貨合肥營(yíng)業(yè)部違規(guī)被責(zé)令改正 為南京證券子公司

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月24日訊 安徽證監(jiān)局近日發(fā)布的關(guān)于對(duì)寧證期貨有限責(zé)任公司合肥營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定（〔2024〕96號(hào)）顯示，經(jīng)查，寧證期貨有限責(zé)任公司合肥營(yíng)業(yè)部存在居間人管理不到位的情形，反映出寧證期貨有限責(zé)任公司合肥營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)寧證期貨有限責(zé)任公司合肥營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。寧證期貨有限責(zé)任公司合肥營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管控，規(guī)范居間人管理，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

天眼查APP顯示，寧證期貨有限責(zé)任公司，成立于1995年，位于江蘇省南京市，是一家以從事資本市場(chǎng)服務(wù)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊(cè)資本50000萬(wàn)人民幣，實(shí)繳資本50000萬(wàn)人民幣。

南京證券(601990.SH)年報(bào)顯示，寧證期貨，系公司的控股子公司，公司持有其53.07%股權(quán)。寧證期貨經(jīng)營(yíng)商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶(hù)資產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)寧證期貨有限責(zé)任公司合肥營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

寧證期貨有限責(zé)任公司合肥營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在居間人管理不到位的情形，反映出你營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管控，規(guī)范居間人管理，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2024年12月20日