一共20起！去年資本市場(chǎng)典型大案透露監(jiān)管新動(dòng)向

新華社北京1月15日電　題：一共20起！去年資本市場(chǎng)典型大案透露監(jiān)管新動(dòng)向

新華社記者劉慧

歲末年初，證監(jiān)會(huì)“如約”發(fā)布了2018年稽查執(zhí)法領(lǐng)域20起典型案例，可以說去年最引人注目的資本市場(chǎng)大案全在其中。

無論是長(zhǎng)生生物、山西三維信披違法案，還是北八道、廖英強(qiáng)操縱市場(chǎng)案，亦或是曹磊編造傳播虛假信息案……這20個(gè)案件，樁樁件件都給市場(chǎng)各方留下深刻印象，標(biāo)記著過去一年監(jiān)管部門與違法違規(guī)行為斗爭(zhēng)的歷程和努力。

據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹，20起典型違法案例可以分為五大類：虛假陳述及中介機(jī)構(gòu)“失職”類、操縱市場(chǎng)類、內(nèi)幕交易類、欺詐發(fā)行公司債券類、造謠傳播假消息類。業(yè)內(nèi)人士指出，這些案件背后透露出監(jiān)管部門堅(jiān)決打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的新動(dòng)向。

——?jiǎng)酉蛞唬嚎焖俨樘?！?duì)嚴(yán)重?fù)p害公眾切身利益的上市公司“零容忍”

作為上市公司，長(zhǎng)生生物存在三大證券違法行為：一是未按規(guī)定披露子公司百白破疫苗不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、全面停產(chǎn)并召回已簽發(fā)疫苗的相關(guān)情況；二是未披露公司狂犬疫苗GMP證書失效及重新獲得該證書等重大事項(xiàng)；三是披露的2015年至2017年年報(bào)及內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告存在虛假記載。

深交所去年11月啟動(dòng)了長(zhǎng)生生物重大違法強(qiáng)制退市機(jī)制，意味著長(zhǎng)生生物可能成為社會(huì)公眾安全類重大違法強(qiáng)制退市第一股。12月，證監(jiān)會(huì)對(duì)長(zhǎng)生生物頂格處罰，高俊芳等18名相關(guān)責(zé)任人員也受到了罰款、市場(chǎng)禁入等處罰。

——?jiǎng)酉蚨嘿Y本市場(chǎng)也是打好防治污染攻堅(jiān)戰(zhàn)的“陣地”

去年4月，山西三維集團(tuán)污染問題引起社會(huì)關(guān)注。調(diào)查顯示，2014年至2017年，山西三維因污染環(huán)境受到環(huán)保部門七次行政處罰，日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在多次排污超標(biāo)，上述信息均未在定期報(bào)告中如實(shí)披露。6月，山西證監(jiān)局對(duì)山西三維及相關(guān)責(zé)任人員作出行政處罰。

高莉表示，上市公司必須切實(shí)擔(dān)負(fù)起保護(hù)環(huán)境的社會(huì)責(zé)任，證監(jiān)會(huì)將始終保持對(duì)環(huán)保信息披露違法行為的執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)。

——?jiǎng)酉蛉簢?yán)厲打擊市場(chǎng)操縱 證監(jiān)會(huì)“史上最大罰單”又刷新

快速籌集巨額資金，配資公司提供一條龍服務(wù)；1000多平方米的別墅，100多臺(tái)電腦，10多個(gè)操盤手同時(shí)操作；涉案嫌疑人拒不配合調(diào)查，甚至暴力抗法，搶奪撕毀相關(guān)財(cái)務(wù)資料，抓傷調(diào)查人員……

2017年2月至5月，短短幾個(gè)月非法獲利9.45億元，廈門北八道集團(tuán)涉嫌操縱市場(chǎng)案的情節(jié)堪比電影大片。證監(jiān)會(huì)去年2月對(duì)北八道集團(tuán)作出“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒款總計(jì)約56.7億元，這是證監(jiān)會(huì)有史以來開出的最高額罰單。

——?jiǎng)酉蛩模汗墒小昂谧臁眲e囂張 罰的就是你

投資者都對(duì)股市“黑嘴”深惡痛絕。廖英強(qiáng)就是這么一位，2015年3月至11月，他46次操縱39只股票。作為知名財(cái)經(jīng)媒體的嘉賓主持，廖英強(qiáng)經(jīng)常發(fā)布薦股視頻，積累了一些名氣，但他其實(shí)并不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。他的套路就是在薦股前先行買入，然后推薦他人買入，并在股價(jià)上漲時(shí)迅速賣出，牟取短期價(jià)差。

2018年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)廖英強(qiáng)開出近1.3億元罰單，給股市“黑嘴”警告和震懾。

——?jiǎng)酉蛭澹?造謠傳謠別僥幸 自媒體不是法外之地

資本市場(chǎng)的發(fā)展高度依賴各種信息，不負(fù)責(zé)任的“小道消息”嚴(yán)重傷害資本市場(chǎng)的正常運(yùn)行。2017年11月20日，曹磊在無權(quán)威來源、未盡核實(shí)義務(wù)情況下將微信好友轉(zhuǎn)來的《2018年金融機(jī)構(gòu)會(huì)議紀(jì)要》改編成《金融機(jī)構(gòu)和房企在證監(jiān)會(huì)開閉門會(huì)》，并通過其運(yùn)營(yíng)的“山石觀市”微信公眾號(hào)發(fā)布，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)。

2018年1月，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)曹磊作出行政處罰，責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元的罰款。高莉強(qiáng)調(diào)，自媒體不是法外之地，編造傳播證券期貨虛假信息嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，是法律嚴(yán)格禁止的行為。

一直以來，稽查執(zhí)法都是監(jiān)管部門與各種市場(chǎng)亂象斗爭(zhēng)的發(fā)力點(diǎn)。從2017年到2019年，證監(jiān)會(huì)主席劉士余連續(xù)三年開年便調(diào)研稽查執(zhí)法系統(tǒng)。他表示，稽查執(zhí)法已經(jīng)成為打擊證券期貨違法亂象的利劍，是資本市場(chǎng)發(fā)展和投資者合法權(quán)益的守護(hù)人。